A.暫停執(zhí)業(yè)或罰款
B.警告
C.吊銷執(zhí)照
D.追究刑事責任
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A.理財規(guī)劃師所在機構
B.理財規(guī)劃師
C.理財規(guī)劃師的家人
D.理財規(guī)劃師的同事
A.向客戶隱瞞
B.視客戶的重要度而定
C.向客戶披露
D.等沖突明顯了再向客戶說明
A.超出客戶的授權隨意處置客戶的財產
B.將客戶的財產與自己或所在機構的財產區(qū)分清楚
C.對于客戶之間的財產,保持完整的記錄,以便區(qū)分
D.在客戶要求退回或移交財產的情況下,理財規(guī)劃師仍按照相關授權文件或相關法律的規(guī)定,及時移交客戶委托保管或處分
A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設計違法的理財方案
B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
C.客戶的理財目標違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務的過程中發(fā)現客戶所委托的事項違法,雖向客戶做出說明,但繼續(xù)辦理委托事務
A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關信息
B.適當的司法程序中,理財規(guī)劃師被司法機關要求提供所知悉的相關信息
C.理財規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實
D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息
最新試題
對于客戶家族的親友出現生活問題的支援屬于日常生活覆蓋準備的包含內容。()
理財規(guī)劃必須是一個全面綜合的整體性解決方案。()
理財規(guī)劃經常以短期規(guī)劃方案的形式表現。()
《史記》蘊含著豐富的中國古代私人理財思想,是中國私人理財發(fā)展史上的一個重要里程碑。()
理財規(guī)劃是一個人一生的財務計劃,同時理財規(guī)劃又是動態(tài)的,不斷調整的,不是一成不變的。()
個人理財目標的首要目的是使個人財務狀況穩(wěn)健合理。()
對于執(zhí)業(yè)會員和非執(zhí)業(yè)會員的制裁措施相同,應一律對待。( )
理財規(guī)劃旨在通過財務安排和合理運作來實現個人、家庭或企業(yè)財富的保值增值。()
財務自由主要體現在投資收入可以完全覆蓋個人或家庭發(fā)生的各項支出。()
目前全球流動性緊縮,各國中央銀行紛紛增加貨幣供應量,就會操作以下政策工具()