A.理財(cái)規(guī)劃師取得客戶(hù)明確同意而提供知悉的相關(guān)信息
B.適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蛑?,理?cái)規(guī)劃師被司法機(jī)關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息
C.理財(cái)規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過(guò)程中知悉的客戶(hù)涉嫌違法犯罪的事實(shí)
D.理財(cái)規(guī)劃師一時(shí)疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過(guò)程中知悉的客戶(hù)信息
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A.在與客戶(hù)溝通過(guò)程中,要對(duì)客戶(hù)及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴(yán)與禮貌
B.在實(shí)務(wù)操作中,必須保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,謹(jǐn)守業(yè)內(nèi)規(guī)章,從專(zhuān)業(yè)的角度進(jìn)行審慎判斷
C.理財(cái)規(guī)劃師沒(méi)有責(zé)任與客戶(hù)充分溝通
D.以盡責(zé)敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度,維護(hù)和提高理財(cái)規(guī)劃師的聲譽(yù)和公眾形象
A.理財(cái)規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)對(duì)客戶(hù)、委托人、合伙人或所在機(jī)構(gòu)持公正合理的態(tài)度
B.對(duì)于執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生的或可能發(fā)生的利益沖突,盡量避免向有關(guān)各方進(jìn)行披露
C.理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)適當(dāng)考慮個(gè)人情感、偏見(jiàn)和欲望,以確保在存在利益沖突時(shí)做到公正合理
D.理財(cái)規(guī)劃師在處理客戶(hù)、委托人和所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系時(shí),不應(yīng)以自己期望別人對(duì)待自己的方式對(duì)待有關(guān)各方
A.理財(cái)規(guī)劃師誠(chéng)實(shí)不欺,不為個(gè)人的利益而損害委托人的利益
B.理財(cái)規(guī)劃師由于主觀故意而導(dǎo)致錯(cuò)誤
C.理財(cái)規(guī)劃師與客戶(hù)存在意見(jiàn)分歧,且該分歧并不違反法律
D.理財(cái)規(guī)劃師不僅遵循職業(yè)道德準(zhǔn)則的文字,更重要的是把握了職業(yè)道德準(zhǔn)則的理念和靈魂
A.理財(cái)規(guī)劃師的職業(yè)道德規(guī)范由兩部分組成:職業(yè)道德準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范
B.理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范很大程度上體現(xiàn)出的是倡議性
C.職業(yè)道德準(zhǔn)則是理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的基本淵源
D.執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范是具體的行為規(guī)則
A.正直誠(chéng)信原則
B.客觀公正原則
C.勤勉謹(jǐn)慎原則
D.專(zhuān)業(yè)盡責(zé)原則
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《史記》蘊(yùn)含著豐富的中國(guó)古代私人理財(cái)思想,是中國(guó)私人理財(cái)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。()
生命周期理論是整個(gè)理財(cái)規(guī)劃的基礎(chǔ)。()
對(duì)于執(zhí)業(yè)會(huì)員和非執(zhí)業(yè)會(huì)員的制裁措施相同,應(yīng)一律對(duì)待。( )
財(cái)務(wù)自由是指?jìng)€(gè)人或家庭的收入主要來(lái)源于主動(dòng)投資而不是被動(dòng)工作。()
教育規(guī)劃由于缺乏時(shí)間和費(fèi)用彈性,因此人們應(yīng)該及早對(duì)教育費(fèi)用進(jìn)行規(guī)劃。()
個(gè)人財(cái)富的絕對(duì)增加最終要通過(guò)增加收入來(lái)實(shí)現(xiàn)。()
總收入線在支出線之上時(shí),個(gè)人實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)安全。()
理財(cái)規(guī)劃經(jīng)常以短期規(guī)劃方案的形式表現(xiàn)。()
對(duì)于投資回報(bào)率等財(cái)務(wù)指標(biāo),如果基本可以確定,理財(cái)規(guī)劃師可以給出確定的承諾。()
理財(cái)規(guī)劃師的服務(wù)是一次性完成的。()