A．取得基金從業(yè)資格
B．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷
D．最近2年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
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你可能感興趣的試題
A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理
B．大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象
C．加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展
D．通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查
A．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
B．對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
C．對(duì)基金上市交易的監(jiān)控
D．基金公司人員的聘任
A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務(wù)
A．監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
B．對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問(wèn)題提出意見(jiàn)
C．指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益
D．向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告
A．3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B．誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D．對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避
最新試題
基金在任何交易日（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。（）
保本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。（）
對(duì)QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。（）
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門(mén)評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（）