A．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控
B．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控
C．對基金上市交易的監(jiān)控
D．基金公司人員的聘任
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A．依法責令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務
A．監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況
B．對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益
D．向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告
A．3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經(jīng)歷
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權(quán)他人代為履行職責
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避
A．擅離職守，無故不履行職責
B．違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責
C．兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D．對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告
A．負責涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C．對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核
D．全面負責對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管
最新試題
風險準備金余額達基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）
投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。（）
對QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）
開放式基金的銷售業(yè)務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理。（）