多項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)"依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的（）事宜"。

A.發(fā)售
B.申購
C.贖回
D.登記


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1.多項(xiàng)選擇題專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷資格應(yīng)具備的條件有（）。

A.最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
C.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會計(jì)年度的法人，注冊資本不低于3000萬元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2

2.多項(xiàng)選擇題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。

A.注冊資本不低于1000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會計(jì)年度
D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

3.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件主要有（）。

A.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B.有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門
C.最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

4.多項(xiàng)選擇題（）可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司

5.多項(xiàng)選擇題（）特別適用于傳遞行文較長的信息資料。

A.自動傳真
B.郵寄服務(wù)
C.電子信箱
D.手機(jī)短信

最新試題

未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。（）

題型：判斷題

基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每周基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（）

題型：判斷題

銷售機(jī)構(gòu)可以采用面談、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。（）

題型：判斷題

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致。（）

題型：判斷題

宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。（）

題型：判斷題

購買貨幣市場基金等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)。（）

題型：判斷題

收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（）

題型：判斷題

當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購費(fèi)用差額。（）

題型：判斷題

后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能。（）

題型：判斷題

在新的基金面市后，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可或缺的部分。（）

題型：判斷題