單項選擇題()是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。

A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.審慎性原則


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1.單項選擇題對基金托管人按照法規(guī)要求須向()報送基金監(jiān)督報告的,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國人民銀行

3.單項選擇題托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過()實現(xiàn)。

A.法律法規(guī)
B.技術(shù)系統(tǒng)
C.人工手段
D.員工自律

4.單項選擇題基金()是指基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財務(wù)報表復(fù)核

5.單項選擇題基金()是指基金托管人對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。

A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財務(wù)報表復(fù)核

最新試題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()

題型:判斷題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:單項選擇題

基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風(fēng)險管理的是()。

題型:單項選擇題

基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時,基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險,基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()

題型:判斷題

關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析,確定風(fēng)險的等級,以上表述是指風(fēng)險管理程序中的()。

題型:單項選擇題

基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運營部門和公司財務(wù)部門負責(zé),主要體現(xiàn)機構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:單項選擇題

托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。()

題型:判斷題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。()

題型:判斷題