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A.部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
B.嚴(yán)格授權(quán)控制
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D.建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
A.建立完善的資產(chǎn)分離制度
B.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序
C.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度
D.建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度
A.健全性原則和有效性原則
B.適當(dāng)控制原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
最新試題
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理
在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是()。
從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。()
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。()
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門(mén)在投資部門(mén)下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名;III.督察長(zhǎng)設(shè)立后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門(mén)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的()。