A.風險控制的機構設置
B.風險控制的程序
C.風險控制的具體制度
D.風險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
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A.基金經理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度
D.每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
A.建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿
B.建立復核制度，防止會計差錯的產生
C.采取合理的估值方法和科學的估值程序
D.規(guī)范基金清算交割工作，在授權范圍內及時準確地完成基金清算
A.投資管理業(yè)務控制
B.信息披露控制
C.信息技術系統(tǒng)控制
D.會計系統(tǒng)控制
A.風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度
B.監(jiān)察稽核制度、信息技術管理制度
C.公司財務制度、資料檔案管理制度
D.業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度
A.投資經理
B.募資經理
C.基金經理
D.客戶經理
最新試題
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
某基金管理公司出現以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中，不應納入其職責范圍的是（）。
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數設置或導入數據錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。（）
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能，以下說法錯誤的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現金類賬戶的資金余額。（）
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是（）。