A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.央行票據(jù)
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A.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費
B.違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
C.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資
D.不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
A.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣
B.能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人
C.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于200萬元人民幣
D.能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶
A.決策的隨意性
B.決策的滯后性
C.道德風(fēng)險
D.逆向選擇
A.合法
B.合規(guī)
C.完整
D.適時
A.檢查、評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運作的合法性、合規(guī)性和有效性
B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.揭示公司內(nèi)部管理及投資運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見
D.確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護基金投資人的正當(dāng)權(quán)益
最新試題
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
在證券投資基金運作中，負責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
某基金公司員工甲認為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責(zé)，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。