A.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣
B.能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風險的自然人、法人
C.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于200萬元人民幣
D.能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風險的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶
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A.決策的隨意性
B.決策的滯后性
C.道德風險
D.逆向選擇
A.合法
B.合規(guī)
C.完整
D.適時
A.檢查、評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運作的合法性、合規(guī)性和有效性
B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.揭示公司內(nèi)部管理及投資運作中的風險，及時提出改進意見
D.確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護基金投資人的正當權(quán)益
A.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)
B.堅持獨立性原則
C.實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄，但不需加蓋時間章
D.加強內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內(nèi)部信息泄露
A.債券久期的判斷
B.債券收益率的預(yù)測
C.債券風險研究
D.券種的選擇
最新試題
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
關(guān)于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風險管理的（）原則。
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。