A.證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行分級管理
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你可能感興趣的試題
A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程
B.加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度
A.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B.建立健全各項規(guī)章制度
C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管
D.強化崗位制約和監(jiān)督
A.內(nèi)部
B.外部
C.硬件設(shè)備
D.軟件
A.合規(guī)風險
B.管理風險
C.政策風險
D.技術(shù)風險
A.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
最新試題
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。