A.合規(guī)風險
B.管理風險
C.政策風險
D.技術風險
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A.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
D.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定
C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息
A.一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類
B.證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，并按照相關法律法規(guī)承擔相應的責任
C.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋
D.正確處理客戶投訴，及時作出回應和調(diào)整，是證券公司與客戶保持長久關系的必然選擇
A.電話服務中心
B.郵寄服務
C."一對一"專人服務
D.互聯(lián)網(wǎng)的應用
最新試題
在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
核心機構和經(jīng)營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，并按照要求進行應急報告。
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。