多項(xiàng)選擇題在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,涉及資產(chǎn)重組的行政許可申請文件的關(guān)注內(nèi)容有()。

A.上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜是否采取保密措施并提供保密制度說明,以及與所聘證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的保密協(xié)議和交易進(jìn)程備忘錄
B.是否出具上市公司二級市場股票交易自查報(bào)告
C.是否出具登記結(jié)算公司查詢記錄
D.對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)的,還要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證


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1.多項(xiàng)選擇題在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,在持續(xù)經(jīng)營能力方面的關(guān)注事項(xiàng)有()。

A.重組完成后上市公司是否做到人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)方面獨(dú)立
B.重組完成后上市公司負(fù)債比率是否過大(如超過70%),導(dǎo)致上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)很高
C.重組完成后上市公司是否將承擔(dān)重大擔(dān)?;蚱渌B帶責(zé)任,導(dǎo)致上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)明顯偏高
D.重組完成后控股股東或關(guān)聯(lián)方是否占用上市公司資金,或上市公司是否為控股股東或關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保

2.多項(xiàng)選擇題在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,在關(guān)聯(lián)交易方面需要關(guān)注重大資產(chǎn)重組對關(guān)聯(lián)交易狀況的影響,具體關(guān)注要點(diǎn)有()。

A.是否充分披露關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)人員
B.是否充分披露關(guān)聯(lián)交易在重組前后的變化及其原因和影響
C.是否充分披露關(guān)聯(lián)交易定價(jià)依據(jù),以及是否詳細(xì)分析交易定價(jià)公允性
D.是否存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方通過本次重組占用上市公司資金、資源或增加上市公司風(fēng)險(xiǎn)的其他情形

3.多項(xiàng)選擇題在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,在關(guān)聯(lián)交易方面需要關(guān)注重大資產(chǎn)重組對關(guān)聯(lián)交易狀況的影響,原則關(guān)注要點(diǎn)有()。

A.重組報(bào)告書是否充分披露本次重組前后的關(guān)聯(lián)交易變化情況
B.重組是否有利于上市公司增強(qiáng)經(jīng)營獨(dú)立性,減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
C.重組方案是否嚴(yán)格限制因重組而新增可能損害上市公司獨(dú)立性的持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易
D.對于重組完成后無法避免或可能新增的關(guān)聯(lián)交易,是否采取切實(shí)有效措施加以規(guī)范

4.多項(xiàng)選擇題在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,報(bào)告書披露存在現(xiàn)實(shí)同業(yè)競爭的,需要關(guān)注相關(guān)各方為消除現(xiàn)實(shí)或潛在同業(yè)競爭采取的措施是否切實(shí)可行,通常關(guān)注的具體措施是否包括(但不限于)()。

A.限期將競爭性資產(chǎn)/股權(quán)注入上市公司
B.限期將競爭性業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給非關(guān)聯(lián)第三方
C.在徹底解決同業(yè)競爭之前將競爭性業(yè)務(wù)托管給上市公司
D.在徹底解決同業(yè)競爭之前將競爭性業(yè)務(wù)托管給非關(guān)聯(lián)第三方

5.多項(xiàng)選擇題《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》在同業(yè)競爭方面,對競爭性業(yè)務(wù)的披露范圍的關(guān)注事項(xiàng)包括()。

A.是否已詳細(xì)披露收購交易中的收購人、收購人的實(shí)際控制人及該實(shí)際控制人的下屬企業(yè)
B.是否已結(jié)合A選項(xiàng)所述企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告及主營業(yè)務(wù)構(gòu)成等相關(guān)數(shù)據(jù),詳細(xì)披露其與上市公司的經(jīng)營和業(yè)務(wù)關(guān)系,并就是否存在現(xiàn)實(shí)或潛在的同業(yè)競爭進(jìn)行說明和確認(rèn)
C.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師是否對上述問題進(jìn)行核查并發(fā)表清晰、明確的專業(yè)意見
D.是否已詳細(xì)披露重組交易對方、交易對方的實(shí)際控制人及該實(shí)際控制人的下屬企業(yè)

最新試題

并購重組委員會會議表決采取記名投票方式,并購重組委員會委員可以棄權(quán)。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組中,公司聘請的對標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)與對資產(chǎn)進(jìn)行評估的評估機(jī)構(gòu)可以存在主要股東相同、主要經(jīng)營管理人員雙重任職、受同一實(shí)際控制人控制等情形。()

題型:判斷題

無形資產(chǎn)包括生產(chǎn)經(jīng)營所需的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、非專利技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等。()

題型:判斷題

收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。()

題型:判斷題

在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,對交易價(jià)格以法定評估報(bào)告為依據(jù)的交易項(xiàng)目的普遍關(guān)注點(diǎn)包括關(guān)注標(biāo)的資產(chǎn)在擬注入上市公司之前3年內(nèi)是否進(jìn)行過評估。()

題型:判斷題

在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,報(bào)告書披露不存在現(xiàn)實(shí)同業(yè)競爭的,需要關(guān)注收購人或重組交易對方及其實(shí)際控制人是否進(jìn)一步對避免潛在的同業(yè)競爭作出明確承諾。()

題型:判斷題

《證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,建議他人買賣該證券,自己沒有違法所得的,不處以罰款。()

題型:判斷題

根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司如在澄清公告或股票交易異常波動(dòng)公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)承諾至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。()

題型:判斷題

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的意見中采用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者人員的專業(yè)意見的,仍然應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查,審慎核查其采用的專業(yè)意見的內(nèi)容,但無須對利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者人員的專業(yè)意見所形成的結(jié)論負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

并購重組委員會中的中國證監(jiān)會的人員不多于9名。()

題型:判斷題