判斷題根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十四條的規(guī)定,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司,最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。()

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2.多項選擇題發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄包括()。

A.相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書
B.公司債券受托協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則
C.發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾
D.評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告

3.多項選擇題()是本次發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物。

A.預(yù)備用于交換的股票
B.預(yù)備用于交換的股票所產(chǎn)生的孳息
C.庫藏未預(yù)備用于交換的股票
D.預(yù)備行使的股票期權(quán)

4.多項選擇題關(guān)于可交換公司債券進(jìn)行股票交換的價格及其調(diào)整與修正,正確的有()。

A.公司債券交換為每股股份的價格,應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
B.募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則
C.若調(diào)整或修正交換價格,將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的,公司必須事先補充提供預(yù)備用于交換的股票
D.公司應(yīng)對事先補充提供預(yù)備用于交換的股票設(shè)定擔(dān)保,辦理相關(guān)登記手續(xù)

5.多項選擇題預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件包括()。

A.該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份,且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
D.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形,也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形

最新試題

可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦持續(xù)督導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。()

題型:判斷題

未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,如果優(yōu)先配售,股東大會應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。()

題型:判斷題

轉(zhuǎn)股期限越長,轉(zhuǎn)股權(quán)價值越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低。()

題型:判斷題

公司上市后在進(jìn)行信息披露時,發(fā)行人認(rèn)為根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)不得披露的事項,可以不向證券交易所報告。()

題型:判斷題

主承銷商未對機構(gòu)投資者進(jìn)行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。()

題型:判斷題

在可交換公司債券發(fā)行前,公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)與上市公司股東就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。()

題型:判斷題

當(dāng)公司股票增長到一定幅度,可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股,那么,他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。()

題型:判斷題

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信息披露的有關(guān)要求,與上市公司發(fā)行新股的要求基本一致。()

題型:判斷題

上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告。()

題型:判斷題