多項選擇題()是本次發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物。

A.預(yù)備用于交換的股票
B.預(yù)備用于交換的股票所產(chǎn)生的孳息
C.庫藏未預(yù)備用于交換的股票
D.預(yù)備行使的股票期權(quán)


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1.多項選擇題關(guān)于可交換公司債券進行股票交換的價格及其調(diào)整與修正,正確的有()。

A.公司債券交換為每股股份的價格,應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
B.募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則
C.若調(diào)整或修正交換價格,將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的,公司必須事先補充提供預(yù)備用于交換的股票
D.公司應(yīng)對事先補充提供預(yù)備用于交換的股票設(shè)定擔(dān)保,辦理相關(guān)登記手續(xù)

2.多項選擇題預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件包括()。

A.該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份,且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
D.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形,也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形

3.多項選擇題關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市的贖回與回售,不正確的有()。

A.上市公司行使贖回權(quán)時,應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的10個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告
B.贖回期結(jié)束后,公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響
C.變更募集資金投資項目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利
D.有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次,其中,在回售實施前、股東大會決議公告后10個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實施期間至少發(fā)布1次,余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定

4.多項選擇題下列說法正確的是()。

A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個交易日內(nèi)披露付息公告
B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告
C.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況
D.在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告

5.多項選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露()。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的
B.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的
C.出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項
D.有資格的信用評級機構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或公司的信用進行評級,并已出具信用評級結(jié)果的