多項選擇題承銷團申請人應(yīng)當具備的基本條件有()。

A.是在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B.依法開展經(jīng)營活動,近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好
C.財務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準,具有較強的風(fēng)險控制能力
D.具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度


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2.多項選擇題商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向中國銀監(jiān)會提出申請,提交()等規(guī)定的資料。

A.協(xié)議文本
B.可行性分析報告
C.驗資報告
D.招募說明書

最新試題

20世紀80年代以來,美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。()

題型:判斷題

1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經(jīng)營。()

題型:判斷題

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機構(gòu)的責任,無須將責任具體落實到個人。()

題型:判斷題

2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

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中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。()

題型:判斷題

保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()

題型:判斷題

2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。()

題型:判斷題

經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應(yīng)當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應(yīng)當根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()

題型:判斷題