A.國內外機構、組織及個人的捐贈
B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
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A.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構
B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
C.變更公司章程中的重要條款
D.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
A.難以保密
B.已經泄露
C.市場出現(xiàn)有關該事件的傳聞
D.公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動
A.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
B.簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或者期限）
C.公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員）知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時
D.公司股票價格下降
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，需要進行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的
C.公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件（包括處籌劃階段的重大事件），有關信息難以保密或者已經泄露的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
A.全面原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
最新試題
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據IV.轉融通費率
未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金