A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，需要進行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的
C.公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件（包括處籌劃階段的重大事件），有關信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
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A.全面原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.認定相關人員為不適當人選，或對其采取市場禁入措施
A.指定涉及上市公司內幕信息的保密制度
B.建立內幕信息知情人登記制度
C.完善上市公司信息披露和停復牌制度
D.健全考核評價制度
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C.有利于維護廣大投資者的合法權益
D.有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
A.行為主體知悉公司內幕信息但不利用
B.從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為
C.泄露內幕信息
D.建議他人買賣證券等
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式