判斷題證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()
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證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
題型:判斷題
鼓勵內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()
題型:判斷題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()
題型:判斷題
證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()
題型:判斷題
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
題型:判斷題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
題型:判斷題
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
題型:判斷題
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
題型:判斷題
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()
題型:判斷題
證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()
題型:判斷題