多項選擇題律師事務(wù)所不得從事的業(yè)務(wù)包括()。

A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見
D.接受所任職公司的委托,為該公司提供證券法律服務(wù)

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1.多項選擇題律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),可以為()出具法律意見。

A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集,證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立

3.多項選擇題符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》要求的有()。

A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

4.多項選擇題證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形對證券公司采取()措施。

A.停止批準新業(yè)務(wù)
B.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

5.多項選擇題證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形,對其采?。ǎ┐胧?。

A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu),提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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最新試題

證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級標準嚴格保密。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu),是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。()

題型:判斷題

注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()

題型:判斷題

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