A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
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A.停止批準新業(yè)務(wù)
B.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5％計算風險準備
最新試題
證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。