單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前()個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3
B.6
C.9
D.12


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4.單項選擇題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中()。

A.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
B.建立的經(jīng)紀(jì)關(guān)系形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
C.僅能通過柜臺代理買賣證券
D.委托單的性質(zhì)上不同于委托合同

5.單項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券
B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.不可以通過柜臺代理買賣證券
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

最新試題

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()

證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進(jìn)行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題