多項選擇題根據(jù)規(guī)定,詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的()。

A.證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司
B.個人投資者
C.主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構(gòu)投資者
D.保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFⅡ)


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1.多項選擇題證券發(fā)行注冊制必須滿足的條件有()。

A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的所有信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.證券主管機關(guān)必須對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷,對公開資料的審查不但要涉及形式,還應(yīng)涉及發(fā)行的實質(zhì)條件
D.發(fā)行人只要依規(guī)定將有關(guān)資料完全公開,主管機關(guān)就不得以發(fā)行人的財務(wù)狀況未達到一定標(biāo)準(zhǔn)而拒絕其發(fā)行

2.多項選擇題保薦機構(gòu)必須履行的職責(zé)包括()。

A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市時應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)
B.保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見,并對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性不負(fù)連帶責(zé)任
C.保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任
D.保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

3.多項選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券承銷制度必須滿足()。

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種:自銷和承銷
C.按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷兩種
D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的,可以采用代銷或包銷方式發(fā)行

5.多項選擇題私募發(fā)行的對象可以是()。

A.老股東
B.發(fā)行人的員工
C.新自然人股東
D.投資基金

最新試題

金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為"富時指數(shù)")是美國最具權(quán)威性的股價指數(shù)。()

題型:判斷題

票面利率的高低直接一般由債券發(fā)行人根據(jù)債券本身的性質(zhì)和對市場條件的分析決定。()

題型:判斷題

滬深300指數(shù)剔除了上市公司股本中的不流通股份,以及由于戰(zhàn)略持股性質(zhì)或其他原因?qū)е碌幕静涣魍ü煞?。(?/p>

題型:判斷題

目前,中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù),包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。()

題型:判斷題

深證B股采用加權(quán)逐日連鎖計算。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實行自律管理。()

題型:判斷題

深證基金指數(shù)的選樣范圍為在深圳證券交易所上市的全部證券投資基金(不包含創(chuàng)新型基金)。()

題型:判斷題

上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù),是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。()

題型:判斷題

在同一市場上,許多面值相同的股票也有迥然不同的價格,這是因為不同股票的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險相差甚遠,經(jīng)濟周期波動風(fēng)險也有差別。()

題型:判斷題

上證380指數(shù)樣本股側(cè)重反映中小盤股票的市場表現(xiàn)。()

題型:判斷題