多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)必須履行的職責(zé)包括()。

A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市時應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)
B.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見,并對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性不負(fù)連帶責(zé)任
C.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任
D.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券承銷制度必須滿足()。

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種:自銷和承銷
C.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷兩種
D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的,可以采用代銷或包銷方式發(fā)行

3.多項(xiàng)選擇題私募發(fā)行的對象可以是()。

A.老股東
B.發(fā)行人的員工
C.新自然人股東
D.投資基金

4.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在()。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會,實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制,促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

5.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系符合()的性質(zhì)。

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存
B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提
C.收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
D.預(yù)期收益率=市場收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

最新試題

滬深300指數(shù)剔除了上市公司股本中的不流通股份,以及由于戰(zhàn)略持股性質(zhì)或其他原因?qū)е碌幕静涣魍ü煞?。(?/p>

題型:判斷題

深證綜合指數(shù)的樣本股包括在深圳證券交易所上市的主板、中小板全部股票,但不包括創(chuàng)業(yè)板股票。()

題型:判斷題

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隨公司負(fù)債率的上升而增大。()

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收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是:收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)。()

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購買力風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不同的,最容易受其損害的是浮動收益證券、普通股票等。()

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一般把債券利息的支付分為一次性付息和分期付息兩大類。()

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金融時報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為"富時指數(shù)")是美國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)。()

題型:判斷題

上證成分股指數(shù)和上證A股指數(shù)都采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。()

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票面利率的高低直接一般由債券發(fā)行人根據(jù)債券本身的性質(zhì)和對市場條件的分析決定。()

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公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式,送股的資金來自當(dāng)年未分配利潤。()

題型:判斷題