判斷題信用評級機構(gòu)對投資人只有道義上的義務,無法律上的責任。()
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最新試題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()
題型:判斷題
計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
題型:判斷題
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
題型:判斷題
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
題型:判斷題
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
題型:判斷題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
題型:判斷題
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()
題型:判斷題
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
題型:判斷題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
題型:判斷題
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()
題型:判斷題