判斷題股票公開發(fā)行、上市交易的公司,有權自行選擇已取得資格的評估機構進行評估,任何部門不得干預。()
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3.多項選擇題成立集中、統一的中國證券登記結算公司的意義包括()。
A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風險
D.降低交易成本
4.多項選擇題注冊資本為五億元的證券公司能夠經營的業(yè)務有()
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產管理
D.證券經紀
5.多項選擇題會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要包括()。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
最新試題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
題型:判斷題
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
題型:判斷題
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
題型:判斷題
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()
題型:判斷題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
題型:判斷題
證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
題型:判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
題型:判斷題
證券公司經營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()
題型:判斷題
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
題型:判斷題