多項(xiàng)選擇題注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()

A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)


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1.多項(xiàng)選擇題會計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括()。

A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)

2.多項(xiàng)選擇題按照規(guī)定,對違規(guī)的律師事務(wù)所,其處罰措施有()。

A.公開道歉
B.責(zé)令停業(yè)
C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書
D.承擔(dān)連帶責(zé)任

3.多項(xiàng)選擇題證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件包括()。

A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施

4.多項(xiàng)選擇題證券投資咨詢公司的類型可以是()。

A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢業(yè)務(wù)
D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢業(yè)務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題證券投資咨詢公司的風(fēng)險(xiǎn)主要來自()。

A.市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)
D.人員風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。()

題型:判斷題

獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。()

題型:判斷題

鼓勵(lì)內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽(yù)良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題