A.公開道歉
B.責(zé)令停業(yè)
C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書
D.承擔(dān)連帶責(zé)任
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你可能感興趣的試題
A.在中國人民銀行登記注冊(cè)
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場(chǎng)所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢業(yè)務(wù)
D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢業(yè)務(wù)
A.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)
D.人員風(fēng)險(xiǎn)
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書
C.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)
B.集中資金
C.提高運(yùn)作效率
D.降低市場(chǎng)運(yùn)作成本
最新試題
獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
在董事會(huì)、董事長不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)（）會(huì)議。