單項選擇題由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為()。

A.包銷
B.代銷
C.承銷
D.推銷


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2.單項選擇題我國現(xiàn)階段,信用評級機構在性質上具有()。

A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關性

3.單項選擇題注冊會計師的許可證實行的注冊制度是()。

A.5年注冊制
B.季度注冊制
C.年度注冊制
D.3年注冊制

4.單項選擇題對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為()。

A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

5.單項選擇題證券公司在辦理經紀業(yè)務時是作為()。

A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人

最新試題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()

題型:判斷題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題

證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()

題型:判斷題

證券公司總經理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()

題型:判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

鼓勵內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題