單項(xiàng)選擇題注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的注冊(cè)制度是()。

A.5年注冊(cè)制
B.季度注冊(cè)制
C.年度注冊(cè)制
D.3年注冊(cè)制


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為()。

A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()。

A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人

3.單項(xiàng)選擇題在證券公司的核心業(yè)務(wù)中,因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是()。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.購(gòu)并業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

最新試題

證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計(jì)算專(zhuān)項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()

題型:判斷題

同時(shí)承銷(xiāo)多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制,但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()

題型:判斷題

證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。()

題型:判斷題

在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)()會(huì)議。

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。()

題型:判斷題