判斷題國(guó)債經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代保管的國(guó)債券可以與自營(yíng)的國(guó)債券一起保管、分賬管理,并確保賬券一致。()

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3.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行監(jiān)管制度在國(guó)際上有()類型。

A.政府主導(dǎo)型
B.局部型
C.市場(chǎng)主導(dǎo)型
D.整體型

4.多項(xiàng)選擇題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

5.多項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元,凈資本不低于人民幣3000萬(wàn)元
B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
D.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為

最新試題

保薦期限從中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所。()

題型:判斷題

在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分,證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更時(shí),新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,只能由董事長(zhǎng)簽字。()

題型:判斷題

2000年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從微觀方面來看,歐盟將新設(shè)四個(gè)監(jiān)管局分別對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和金融市場(chǎng)交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?,中?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)只能定期對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)的檢查。()

題型:判斷題

2008年全球金融風(fēng)暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應(yīng)措施,防范可能產(chǎn)生的利益沖突。()

題型:判斷題