A.公平公正、誠實守信
B.健全制度、規(guī)范運作
C.投資風險客戶自擔
D.投資風險證券公司與客戶共擔

A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
B.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
B.應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴格分開
D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元