A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
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A.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產必須進行托管
D.較嚴格的信息披露
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
最新試題
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證，參與集合計劃沒有風險。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
集合資產管理合同當事人該項內容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）
證券公司及代理推廣機構為了使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。（）