A.交易背景
B.交易目的
C.交易性質(zhì)
D.交易頻次
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A.本人相片
B.指紋信息
C.簽發(fā)機(jī)關(guān)
D.簽發(fā)次數(shù)
E.港澳臺居民出入境證件號碼
A.建立健全反洗錢內(nèi)控制度體系，加強(qiáng)對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、客戶的風(fēng)險管控措施
B.采取適當(dāng)?shù)拇胧?，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
C.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
D.核對客戶的有效身份證件并留存復(fù)印件；妥善保存客戶身份資料和交易記錄
E.發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑資金或資產(chǎn)為犯罪收益或與恐怖融資有關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送可疑交易報告
A.嚴(yán)禁房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)提供購房首付融資。
B.嚴(yán)禁互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)、小額貸款公司違規(guī)提供“首付貸”等購房融資產(chǎn)品或服務(wù)。
C.嚴(yán)禁違規(guī)提供房地產(chǎn)場外配資。
D.嚴(yán)禁個人綜合消費(fèi)貸款等資金挪用于購房。
A.獨(dú)立審慎原則
B.了解你的客戶
C.綜合施策原則
D.注重實(shí)效原則
A.中國人民銀行
B.任一機(jī)構(gòu)
C.副省級城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)
D.副市級城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)
最新試題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）