A.客戶姓名或者名稱與外部制裁名單上的個(gè)人或?qū)嶓w相一致，或者有信息獲知客戶為名單上人員利益從事相關(guān)活動(dòng)
B.客戶因涉嫌洗錢、恐怖融資或其他犯罪，被各級(jí)司法、行政機(jī)關(guān)依法要求建設(shè)銀行協(xié)助調(diào)查
C.客戶因涉嫌洗錢、恐怖融資或其他犯罪，在媒體出現(xiàn)負(fù)面報(bào)道
D.客戶交易、行為出現(xiàn)異常或與歷史交易情況相比出現(xiàn)不符合其業(yè)務(wù)特點(diǎn)的重大變化
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A.客戶涉及禁止準(zhǔn)入情形的
B.有權(quán)部門要求或司法機(jī)關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施，仍不能有效識(shí)別客戶身份，存在較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，超出本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設(shè)銀行制度不得建立和保持業(yè)務(wù)關(guān)系的
A.客戶身份信息
B.檔案
C.身份信息核驗(yàn)記錄
D.反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
A.客戶初次開(kāi)立賬戶、建立特定業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為未在建設(shè)銀行開(kāi)立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上
C.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上
D.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣5萬(wàn)元以上或者外幣等值10000美元以上
A.警告
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.降級(jí)
E.撤職
F.開(kāi)除
A.積極配合調(diào)查，主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，采取補(bǔ)救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的及違規(guī)情節(jié)較輕，未造成不良后果的
最新試題
賬單系統(tǒng)簽約客戶使用卡介質(zhì)有以下哪些？（）
申請(qǐng)人原則上應(yīng)在開(kāi)戶機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理資金證明業(yè)務(wù)。經(jīng)一級(jí)分行同意，申請(qǐng)人可在（）內(nèi)跨機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資金證明業(yè)務(wù)。
關(guān)于信用證通知行的義務(wù)，下列哪些說(shuō)法是正確的？（）
中國(guó)建設(shè)銀行禹道通達(dá)產(chǎn)品與他同類系統(tǒng)推廣相比具有以下優(yōu)勢(shì)（）。
禹道通達(dá)上線基礎(chǔ)條件：（）
客戶自助申請(qǐng)開(kāi)通服務(wù)點(diǎn)，需上傳服務(wù)點(diǎn)哪些資料？（）
開(kāi)立信用證時(shí)一般涉及哪些代理行的選擇？（）
受益人開(kāi)立遠(yuǎn)期匯票，但根據(jù)信用證條款，付款銀行即期付款，貼現(xiàn)費(fèi)由進(jìn)口商承擔(dān)，實(shí)際上是開(kāi)證行或付款行對(duì)進(jìn)口商提供的融資便利、這種信用證被稱作（）。
標(biāo)準(zhǔn)格式中文資金證明是指使用建設(shè)銀行指定中文文本格式出具的書(shū)面證明，具體包括：（）
關(guān)于延期付款信用證，下列哪個(gè)說(shuō)法不正確的是？（）