A.背景
B.目的
C.必要性
D.可行性
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A.一類監(jiān)管規(guī)則
B.二類監(jiān)管規(guī)則
C.三類監(jiān)管規(guī)則
D.四類監(jiān)管規(guī)則
A.退回業(yè)務(wù)部門
B.初審后提出修改意見
C.移交其他部門
D.自行修改送審材料
A.基本規(guī)章、管理辦法、操作規(guī)程、操作手冊(cè)
B.基本規(guī)章、管理辦法、、操作手冊(cè)、操作規(guī)程
C.管理辦法、基本規(guī)章、操作手冊(cè)、操作規(guī)程
D.操作手冊(cè)
A.章程
B.準(zhǔn)則
C.標(biāo)準(zhǔn)
D.操作手冊(cè)
E.操作規(guī)程
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.不同意并附修改意見
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查程序包括()。