單項選擇題證券回購交易中，因代理而產(chǎn)生的一切風險須由()負責。

A.客戶
B.證券公司
C.結(jié)算公司
D.證券交易所


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1.多項選擇題證券回購交易的實質(zhì)是（）。

A.資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為

2.多項選擇題合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

3.多項選擇題按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當具備的條件有（）。

A.具有持續(xù)盈利能力
B.信譽良好
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.注冊資本不低于人民幣2億元

4.多項選擇題上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。

A.中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.權(quán)益登記日（T+3日）
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

5.多項選擇題已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

A.申購日之前
B.申購口當日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時

6.多項選擇題證券交易所會員代表應(yīng)當履行的職責有（）。

A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓
D.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓

7.多項選擇題我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔的義務(wù)有（）。

A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
B.執(zhí)行證券交易所決議
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.接受證券交易所的監(jiān)督

8.多項選擇題短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。

A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價格銷售短期債券
D.以低于買入的價格銷售短期債券

9.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。

A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

10.多項選擇題客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。

A.保證客戶資金安全
B.維護投資者利益
C.控制證券行業(yè)風險
D.維護市場穩(wěn)定