判斷題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,應(yīng)當具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。()

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3.多項選擇題下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通基本業(yè)務(wù)規(guī)則的說法正確有()。

A.除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月
B.證券金融公司應(yīng)當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標準格式,報銀監(jiān)會備案
C.證券可以充抵轉(zhuǎn)融通保證金,但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算

4.多項選擇題機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括()。

A.加蓋公章的預留印鑒卡
B.機構(gòu)普通資金賬戶卡、普通證券賬戶卡原件及復印件
C.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
D.銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

5.多項選擇題融資融券業(yè)務(wù)合同中關(guān)于甲乙雙方的聲明與保證,下列說法正確的有()。

A.甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性
B.甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C.甲方如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料,并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責
D.甲方未經(jīng)乙方書面同意,不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項下的各項權(quán)利與義務(wù)