A.除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月
B.證券金融公司應(yīng)當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標準格式,報銀監(jiān)會備案
C.證券可以充抵轉(zhuǎn)融通保證金,但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算
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A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B.機構(gòu)普通資金賬戶卡、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
C.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
D.銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議
A.甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性
B.甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C.甲方如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料,并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責
D.甲方未經(jīng)乙方書面同意,不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項下的各項權(quán)利與義務(wù)
A.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
B.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
C.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
D.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
A.客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)
B.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個
C.證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更
D.客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號碼應(yīng)當一致
A.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見
B.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
C.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準文件
最新試題
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。
維持擔保比例大于等于()時,才能進行擔保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊制證券,還需滿足注冊制集中度要求)。
維持擔保比例大于等于()時,信用賬戶可以買入注冊制股票。
以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是()。
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
保證金可用余額為負時,賬戶會()。
融券開倉失敗的常見原因是()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是200%,注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。