您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．申請書
B．凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表
C．負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
D．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
A．守法合規(guī)
B．公平公正
C．約定運作
D．分散管理
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金客戶資產(chǎn)的情形
最新試題
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。（）
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）
經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）
管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）
集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風(fēng)險。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）