A．申請書
B．凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表
C．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
D．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
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A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
A．守法合規(guī)
B．公平公正
C．約定運(yùn)作
D．分散管理
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金客戶資產(chǎn)的情形
A．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多
B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
最新試題
管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）
證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。（）
證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動用。（）