A．獨立性
B．知情權
C．調查權
D．必要的工作條件
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A．證券經紀
B．經營證券承銷與保薦
C．證券自營
D．證券資產管理
A．相對集中
B．權責統一
C．高度集中
D．權責分離
A．按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業(yè)務風險資本準備
B．按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備
C．證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
A．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B．設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
最新試題
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現場處理權。（）
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）
證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
證券公司經營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）