A．證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
B．具備較強的經(jīng)營管理毹力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者汪券資產(chǎn)管理業(yè)務的。最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D．最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

A．有效化解了歷史遺留風險
B．平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C．集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購費易制度、對資產(chǎn)：管理業(yè)務實行r客戶資產(chǎn)由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫取⒆C券公司信扈的公開披露制度等
D．積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新

A．停止批準新業(yè)務
B．停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C．限制多分配紅利
D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負自結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

A．信息匯報制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B．信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信贏
C．信息公開披露制度，即證券公司的基本信公示和財務信息公開披露
D．年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段