A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負自結構，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

A．信息匯報制度，即證券公司的管理、經營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B．信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信贏
C．信息公開披露制度，即證券公司的基本信公示和財務信息公開披露
D．年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

A．質押所持有的股權
B．所持股權被采取訴訟保全措施
C．決定轉讓所持有的股權
D．所持股權被強制執(zhí)行

A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

A．變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
B．設立、收購或者撤銷分支機構
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務范圍或者注冊資本