A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
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A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B．有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
A．建立了證券公司市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制
B．證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng)
C．證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
D．監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
A．完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
A．禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風(fēng)險隔離制度
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
最新試題
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（）
《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負(fù)責(zé)。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）