單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于()萬(wàn)元,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

A.100,50
B.200,100
C.200,50
D.300,100


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4.單項(xiàng)選擇題對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件的敘述錯(cuò)誤的是()。

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

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證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。()

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證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

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在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)()會(huì)議。

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證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

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證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()

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證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營(yíng)業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()

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證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。()

題型:判斷題