單項選擇題證券公司申請在全國范圍內(nèi)設立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前（）名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
A．10
B．15
C．20
D．30
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1.單項選擇題《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（）億元和5億元三個標準等。
A．1
B．2
C．3
D．4
2.單項選擇題申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A．10
B．15
C．20
D．25
3.單項選擇題對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件的敘述錯誤的是（）。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書2年以上
C．不超過60周歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
4.單項選擇題按照《證券法》的要求，設立證券公司須具各的條件之～是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．3億元
5.單項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格，公司凈資本不低于（）。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
最新試題
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）
題型：判斷題
證券評級機構(gòu)應當對評級標準嚴格保密。（）
題型：判斷題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
題型：判斷題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人。（）
題型：判斷題
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。（）
題型：判斷題
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
題型：判斷題
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
題型：判斷題
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
題型：判斷題
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
題型：判斷題
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
題型：判斷題