多項(xiàng)選擇題亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的發(fā)起者為()。

A.日本證券分析師協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
C.香港證券分析師協(xié)會(huì)
D.韓國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)


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1.多項(xiàng)選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是()。

A.執(zhí)業(yè)資格
B.執(zhí)業(yè)誠(chéng)信
C.執(zhí)業(yè)回避
D.執(zhí)業(yè)披露

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事()。

A.代理委托人進(jìn)行證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.向委托人提供投資咨詢服務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中,執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價(jià)位薦股規(guī)定適用于()。

A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
B.證券分析師通過集會(huì)性活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
C.證券分析師不通過傳媒或集會(huì)性活動(dòng)向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營(yíng)業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合

4.多項(xiàng)選擇題證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項(xiàng)()。

A.為會(huì)員進(jìn)行資格論證
B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C.對(duì)違反協(xié)會(huì)規(guī)定的會(huì)員進(jìn)行懲罰
D.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

5.多項(xiàng)選擇題證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱,包括()。

A.證券投資顧問
B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師
C.投資組合管理人
D.基金管理人

最新試題

金融工程是金融業(yè)不斷進(jìn)行金融創(chuàng)新、提高自身效率的自然結(jié)果。()

題型:判斷題

從理論上講,組合技術(shù)主導(dǎo)思想是用數(shù)個(gè)原有金融衍生工具來合成理想的對(duì)沖頭寸。()

題型:判斷題

名義值、敏感性、波動(dòng)性等最初的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量方法已無法滿足日趨復(fù)雜且瞬息萬變的金融市場(chǎng)要求。()

題型:判斷題

在兩種資產(chǎn)之間進(jìn)行套利交易的前提條件是:兩種資產(chǎn)的價(jià)格差或比率存在一個(gè)合理的區(qū)間,并且一旦兩個(gè)價(jià)格的運(yùn)動(dòng)偏離這個(gè)區(qū)間。()

題型:判斷題

套利是投資者針對(duì)暫時(shí)出現(xiàn)的不合理價(jià)格進(jìn)行的交易行為,希望價(jià)差在預(yù)期的時(shí)間內(nèi)能夠沿著自己設(shè)想的軌跡達(dá)到合理的狀態(tài)。()

題型:判斷題

套期保值效果的好壞取決于基差(Basis)的變化。()

題型:判斷題

對(duì)價(jià)差合理的判斷正確與否以及價(jià)差是否沿著設(shè)想的軌道運(yùn)行,就決定了套利存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌。()

題型:判斷題

金融工程通過設(shè)計(jì)融資方案可以達(dá)到傳統(tǒng)金融工具難以滿足的特定融資需要,降低融資成本。()

題型:判斷題

套利是期貨投機(jī)的特殊方式,具有較高的交易風(fēng)險(xiǎn),從而很難獲得較為穩(wěn)定的交易收入。()

題型:判斷題