A.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測量和評估
C.投資決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃
D.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案
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下列關(guān)于各類金融中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。
I.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等
II.機(jī)動車商業(yè)保險(xiǎn)和責(zé)任保險(xiǎn)均屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)
III.健康保險(xiǎn)、變額年金、意外傷害保險(xiǎn)均屬于人身保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)
IV.銀行承兌匯票和保函均屬于商業(yè)銀行的擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)
A.II、III
B.I、IV
C.II、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,發(fā)行人需要滿足的主體資格包括()。
Ⅰ.近3年內(nèi)公司主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化
Ⅱ.近3年公司董事沒有發(fā)生重大變化
Ⅲ.近3年公司高級管理人員沒有發(fā)生重大變化
Ⅳ.近3年公司實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》,關(guān)于其主要內(nèi)容,下列說法中正確的有()。
I.明確公司治理相關(guān)要求,并針對存在特別表決權(quán)股份的公司作出專門安排
II.建立具有針對性的信息披露制度,強(qiáng)化行業(yè)定位、風(fēng)險(xiǎn)因素披露,突出控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露責(zé)任
III.明確股份減持要求,適當(dāng)延長未盈利公司控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高的持股鎖定期
IV.調(diào)整股權(quán)激勵制度,擴(kuò)展可以成為激勵對象的人員范圍,放寬限制性股票的價(jià)格限制,并進(jìn)一步簡化限制性股票的授予程序
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III
下列關(guān)于我國可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)說法,正確的有()。
I.可轉(zhuǎn)換債券有有效期限和轉(zhuǎn)換期限
II.可轉(zhuǎn)換債券無票面利率
III.可轉(zhuǎn)換債券有轉(zhuǎn)換比例
IV.可轉(zhuǎn)換債券通常還有贖回條款和回售條款
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、IV
下列關(guān)于證券投資基金起源的說法,正確的有()。
I.早期的投資基金都是封閉的,投資范圍廣泛,并不以證券投資為主要投資方向
II.1929年的股市危機(jī)給普遍采用高杠桿投資策略的開放式基金毀滅性打擊
III.2007-2008年金融危機(jī)爆發(fā)后,美國基金業(yè)的規(guī)模因資金凈流出出現(xiàn)了短暫的下跌
IV.受金融危機(jī)影響,美國共同基金規(guī)模出現(xiàn)大幅下降,目前美國共同基金(不含ETF)規(guī)模僅位居全球第三
A.II、III、IV
B.I、II
C.I、III
D.I、III、IV
最新試題
個人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合()等條件。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括()Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。
下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。
關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。