根據《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人需要滿足的主體資格包括（）。
Ⅰ.近3年內公司主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化
Ⅱ.近3年公司董事沒有發(fā)生重大變化
Ⅲ.近3年公司高級管理人員沒有發(fā)生重大變化
Ⅳ.近3年公司實際控制人沒有發(fā)生變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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根據《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關于其主要內容，下列說法中正確的有（）。
I.明確公司治理相關要求，并針對存在特別表決權股份的公司作出專門安排
II.建立具有針對性的信息披露制度，強化行業(yè)定位、風險因素披露，突出控股股東、實際控制人等關鍵少數的信息披露責任
III.明確股份減持要求，適當延長未盈利公司控股股東、實際控制人和董監(jiān)高的持股鎖定期
IV.調整股權激勵制度，擴展可以成為激勵對象的人員范圍，放寬限制性股票的價格限制，并進一步簡化限制性股票的授予程序
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III
下列關于我國可轉換債券的相關說法，正確的有（）。
I.可轉換債券有有效期限和轉換期限
II.可轉換債券無票面利率
III.可轉換債券有轉換比例
IV.可轉換債券通常還有贖回條款和回售條款
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、IV
下列關于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。
I.早期的投資基金都是封閉的，投資范圍廣泛，并不以證券投資為主要投資方向
II.1929年的股市危機給普遍采用高杠桿投資策略的開放式基金毀滅性打擊
III.2007-2008年金融危機爆發(fā)后，美國基金業(yè)的規(guī)模因資金凈流出出現了短暫的下跌
IV.受金融危機影響，美國共同基金規(guī)模出現大幅下降，目前美國共同基金（不含ETF）規(guī)模僅位居全球第三
A.II、III、IV
B.I、II
C.I、III
D.I、III、IV
2018年4月28日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內容主要涉及（）。
I.允許外資控股合資證券公司
II.逐步放開合資證券公司業(yè)務范圍
III.完善境外股東條件
IV.統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權的比例
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）。
I.內部職工股
II.境外上市外資股
III.監(jiān)事持有的股份
IV.高級管理人員持有的股份
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
最新試題
按照流通與否，國債可分為（）Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
關于不同證券投資收益與風險的差異，下列說法正確的有（）。
下列關于敏感性分析的說法，正確的有（）Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數學上就是函數的一階導數Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質很好，償債能力很強，違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風險很低
貨幣政策的傳導機制包括（）Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格
下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。
下列關于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內容包括：建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據，應當披露（）。
個人投資者參與港股通交易至少應當符合（）等條件。